持牌负责人（RO）

1、担任香港证监会(SFC)对1类受规管活动的持牌负责人，全面负责相关业务的合规管理与运营监督； 2、监督投资、交易、客户服务及运营流程的高效合规执行，确保遵守香港相关法律法规、SFC行为守则及内部政策要求； 3、制定、执行并持续优化合规政策与内部控制流程，开展定期合规审查与风险评估，识别并管控潜在合规风险； 4、作为公司与监管机构的主要联络人，负责处理监管查询、报告及检查，及时报告重大事件； 5、跟踪境内外监管动态，为管理层提供合规建议，并组织开展员工合规培训，提升团队风险防范意识。

1、金融/经济/法律/会计学士以上学历，持有香港证监会认可的第1类牌照，有4、9牌照加分，并具备RO任职资格； 2、至少3年在香港持牌金融机构担任RO或相关管理岗位的经验，精通香港证券法规(SFO等)，熟悉金融市场、资管业务及金融产品(股票/债券/衍生品等)； 3、出色的沟通协调与问题解决能力、风险意识及复杂业务分析能力； 4、具备SFC所要求的“适当人选”的所有条件，包括良好的财务状况、正直的品格、可靠性及财务诚信，无任何不良监管记录或刑事犯罪记录； 5、持有香港居民身份证或有效工作签证，具备在港合法工作资格。

香港